证监会：严禁互联网股权融资平台擅自公开发行股票

本文摘要：1、问：积极开展股权众筹风险专项整治的背景是什么？ 问：根据《关于增进互联网金融身体健康发展的指导意见》(银发〔2015〕221号)，股权众筹融资主要是指通过互联网形式展开公开发表小额股权融资的活动。股权众筹融资具备公开发表、小额、大众的特征，牵涉到社会公共利益和经济金融安全性，必需依法监管。 近期，互联网股权融资活动较为活跃，经常出现了一些市场机构旗号股权众筹或众筹名义误导投资者、因涉嫌公开发表或变相公开发行证券等问题，不存在一定的风险隐患。

1、问：积极开展股权众筹风险专项整治的背景是什么？　　问：根据《关于增进互联网金融身体健康发展的指导意见》(银发〔2015〕221号)，股权众筹融资主要是指通过互联网形式展开公开发表小额股权融资的活动。股权众筹融资具备公开发表、小额、大众的特征，牵涉到社会公共利益和经济金融安全性，必需依法监管。

近期，互联网股权融资活动较为活跃，经常出现了一些市场机构旗号股权众筹或众筹名义误导投资者、因涉嫌公开发表或变相公开发行证券等问题，不存在一定的风险隐患。为贯彻落实党中央、国务院决策部署，增进互联网股权融资规范发展，经国务院表示同意，2016年4月14日，证监会等15个部门牵头印发了《股权众筹风险专项整治工作实施方案》(证监放〔2016〕29号)，将互联网股权融资活动划入整治范围，具体方法有序地积极开展股权众筹风险专项整治工作。　　2、问：对互联网股权融资的整治拒绝有哪些，找到问题如何处理？　　问：互联网股权融资平台及平台上的融资者展开互联网股权融资时，不准专门从事以下活动：一是私自公开发行股票；二是变相公开发行股票；三是非法积极开展投资基金基金管理业务；四是非法经营证券业务；五是对金融产品和业务展开欺诈违法广告宣传；六是侵吞或者闲置投资者资金。

对于整治中找到以股权众筹等名义专门从事股权融资业务或筹措投资基金股权投资基金的，大力不予规范。找到因涉嫌非法发行股票或非法专门从事证券活动的，按照压制非法证券活动工作机制不予公安部门。找到因涉嫌非法集资的，按照处理非法集资工作机制不予公安部门。找到不存在欺诈陈述或误导性宣传不道德的，依据涉及法律法规展开处置。

找到公布的网络信息内容违背涉及规定的，按照互联网信息管理规定不予处置。找到侵吞或闲置投资者资金、欺诈发售等涉嫌犯罪不道德的，依法追究刑事责任。

　　3、问：对于以股权众筹名义筹措投资基金股权基金的整治工作是如何积极开展的？　　问：投资基金机构积极开展投资基金基金业务不应严格遵守《证券投资基金法》、《投资基金投资基金监督管理暂行办法》等涉及法律法规拒绝，不应通过非公开发表方式向合格投资者筹措资金，不得以股权众筹等名义变相公开发表筹措资金、突破法定人数容许、减少投资者门槛。　　证监会已部署积极开展全国范围内的投资基金基金风险排查整治工作，并将按照《股权众筹风险专项整治工作实施方案》分类处理的工作拒绝，对于排查整治中找到的问题展开规范和公安部门。下一步，证监会将之后贯彻落实依法、依法、全面监管拒绝，持续强化投资基金基金监管力度，引领行业构成自我规范、允诺长胜的良好氛围。

同时，增强投资基金基金检查执法人员，击穿核查业务实质，对不存在违规行为及违背诚信原则的机构及人员增强责任追究责任，维护投资者合法权益。　　4、问：对于证券公司、基金公司和期货公司与互联网企业合作开展业务的整治工作是如何考虑到的？　　问：按照《股权众筹风险专项整治工作实施方案》总体决定，证监会拒绝证券公司、基金管理公司、期货公司及其子公司全面排查互联网涉及业务情况。证券、基金和期货经营机构利用互联网平台或者信息技术手段开展业务，要严苛遵循业务规则和监管法规，同时要注目、辨识因利用新型载体而经常出现新的风险点，持续改版风险防控措施。

找到问题要及时排查，边查边改为，证监会通过检查等方式展开敦促整治，分类处置，依法合规的要之后反对发展，违法违规问题严肃查处。整治工作的同时，证监会将更进一步完备监管规则，增进证券、基金和期货行业互联网业务规范发展。

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